万博体育电竞_广东省铁路发展基金、赛富合银遭广东证监局责令改正

发布日期:2020-01-09 09:11:55    浏览次数: 2148

万博体育电竞_广东省铁路发展基金、赛富合银遭广东证监局责令改正

万博体育电竞,广东省铁路发展基金、广州赛富合银资产遭广东证监局责令改正

中证网讯(记者 李惠敏)8月6日,广东证监局发布对广东省铁路发展基金有限责任公司(简称“广东省铁路发展基金”)和广州赛富合银资产管理有限公司(简称“广州赛富合银资产”)采取责令改正措施的决定。

决定书显示,广东省铁路发展基金存在在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益、合规风控总监发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告的违规行为;广州赛富合银资产则存在旗下多只私募基金的自行销售与管理中未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的违规行为。

对此,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对广东省铁路发展基金、赛富合银资产采取责令改正的行政监管措施。

 
 
 
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